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第一章 证券市场概述1

第一节 证券与证券市场2

考点1：有价证券的定义2

考点2：有价证券的分类3

考点3：有价证券的特征5

考点4：证券市场的特征6

考点5：证券市场的结构7

考点6：证券市场的基本功能9

第二节 证券市场参与者10

考点1：证券发行人——公司（企业）10

考点2：证券发行人——政府和政府机构11

考点3：证券投资人——机构投资者11

考点4：证券市场中介机构16

考点5：自律性组织17

考点6：证券监管机构18

第三节 证券市场的产生与发展18

考点1：证券市场的产生18

考点2：证券市场的发展阶段——萌芽阶段20

考点3：证券市场的发展阶段——初步发展阶段21

考点4：证券市场的发展阶段——加速发展阶段21

考点5：国际证券市场发展现状与趋势——证券市场一体化22

考点6：国际证券市场发展现状与趋势——投资者法人化22

考点7：国际证券市场发展现状与趋势——金融创新深化23

考点8：国际证券市场发展现状与趋势——金融机构混业化24

考点9：国际证券市场发展现状与趋势——交易所重组与公司化24

考点10：国际证券市场发展现状与趋势——金融风险复杂化25

考点11：国际证券市场发展现状与趋势——金融监管合作化26

考点12：旧中国的证券市场27

考点13：新中国的证券市场27

考点14：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》29

考点15：中国证券市场的对外开放——在国际资本市场募集资金30

考点16：中国证券市场的对外开放——开放国内资本市场31

考点17：中国证券市场的对外开放——有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场32

第二章 股票35

第一节 股票的特征与类型36

考点1：股票的定义36

考点2：股票的性质37

考点3：股票的特征39

考点4：普通股票和优先股票41

考点5：记名股票和无记名股票42

考点6：有面额股票和无面额股票45

考点7：股利政策46

考点8：股票分割与合并48

考点9：增发、配股、转增股本与股份回购48

第二节 股票的价值与价格50

考点1：股票的价值50

考点2：股票的价格51

考点3：影响股价变动的基本因素——公司经营状况53

考点4：影响股价变动的基本因素——行业与部门因素54

考点5：影响股价变动的基本因素——宏观经济与政策因素55

考点6：影响股价变化的其他因素58

第三节 普通股票与优先股票59

考点1：普通股票股东的权利59

考点2：普通股票股东的义务62

考点3：优先股票的定义62

考点4：优先股票的特征63

考点5：优先股票的种类64

第四节 我国的股票类型67

考点1：我国的股票类型——按投资主体的性质分类67

考点2：我国的股票类型——按流通受限与否分类70

考点3：我国的股权分置改革71

第三章 债券73

第一节 债券的特征与类型74

考点1：债券的定义74

考点2：债券的票面要素75

考点3：债券的特征77

考点4：债券的分类——按发行主体分类79

考点5：债券的分类——按付息方式分类80

考点6：债券的分类——按债券形态分类81

考点7：债券与股票的相同点83

考点8：债券与股票的区别84

第二节 政府债券86

考点1：政府债券的定义86

考点2：政府债券的性质86

考点3：政府债券的特征87

考点4：国债的分类88

考点5：我国的国债90

考点6：地方政府债券的分类93

考点7：我国的地方政府债券94

第三节 金融债券与公司债券95

考点1：金融债券的定义95

考点2：我国的金融债券96

考点3：公司债券99

考点4：我国的企业债券102

考点5：我国的公司债券103

第四节 国际债券104

考点1：国际债券概述104

考点2：国际债券的分类——外国债券106

考点3：国际债券的分类——欧洲债券107

考点4：亚洲债券市场108

考点5：我国的国际债券——政府债券109

考点6：我国的国际债券——金融债券110

第四章 证券投资基金113

第一节 证券投资基金概述114

考点1：证券投资基金的产生与发展114

考点2：我国证券投资基金业发展概况115

考点3：证券投资基金的特点117

考点4：证券投资基金的作用118

考点5：证券投资基金与股票、债券的区别119

考点6：证券投资基金的分类——按基金的组织形式不同分类120

考点7：证券投资基金的分类——按基金运作方式不同分类121

考点8：证券投资基金的分类——按投资标的划分124

考点9：证券投资基金的分类——按投资目标划分127

考点10：交易所交易的开放式基金128

第二节 证券投资基金当事人131

考点1：基金份额持有人的权利131

考点2：基金管理人的概念132

考点3：基金管理人的资格133

考点4：基金管理人的职责134

考点5：我国基金管理公司的主要业务范围134

考点6：基金托管人的概念135

考点7：基金托管人的条件136

考点8：基金托管人的更换条件137

考点9：证券投资基金持有人与管理人之间的关系137

第三节 证券投资基金的费用与资产估值138

考点1：证券投资基金的费用——基金管理费138

考点2：证券投资基金的费用——基金托管费139

考点3：证券投资基金资产估值——基金资产净值139

考点4：基金资产的估值140

第四节 证券投资基金的收入、风险和信息披露142

考点1：证券投资基金的收入及利润分配142

考点2：证券投资基金的投资风险143

考点3：基金的信息披露144

第五节 证券投资基金的投资145

考点1：证券投资基金的投资限制145

第五章 金融衍生工具147

第一节 金融衍生工具概述148

考点1：金融衍生工具的概念148

考点2：金融衍生工具的基本特征149

考点3：金融衍生工具的分类——按产品形态分类151

考点4：金融衍生工具的分类——按照交易场所分类152

考点5：金融衍生工具的分类——按照基础工具种类分类152

考点6：金融衍生工具的分类——按照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类153

考点7：金融衍生工具产生的最基本原因是避险154

考点8：20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展155

考点9：金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因156

第二节 金融远期、期货与互换157

考点1：现货交易、远期交易与期货交易157

考点2：金融远期合约与远期合约市场158

考点3：金融期货的定义和特征159

考点4：金融期货的主要交易制度162

考点5：金融期货的种类164

考点6：金融期货的基本功能166

考点7：金融互换交易170

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品172

考点1：金融期权的定义172

考点2：金融期权的特征173

考点3：金融期货与金融期权的区别173

考点4：金融期权的分类——根据选择权的性质划分175

考点5：金融期权的分类——按照合约所规定的履约时间的不同划分176

考点6：金融期权的分类——按照金融期权基础资产性质的不同划分176

考点7：金融期权的基本功能178

考点8：权证分类178

考点9：权证要素180

考点10：权证发行、上市与交易181

考点11：可转换债券的定义和特征182

考点12：可转换债券的要素183

考点13：附权证的可分离公司债券185

第四节 其他衍生工具简介186

考点1：存托凭证的定义186

考点2：美国存托凭证的有关业务机构187

考点3：美国存托凭证的种类188

考点4：存托凭证的优点188

考点5：存托凭证在中国的发展189

考点6：资产证券化与证券化产品的定义191

考点7：资产证券化的种类与范围192

考点8：资产证券化的有关当事人192

考点9：美国次级贷款及相关证券化产品危机193

考点10：中国资产证券化的发展194

考点11：结构化金融衍生产品的定义195

考点12：结构化金融衍生产品的类别196

考点13：中国结构化衍生产品的发展前景196

第六章 证券市场运行199

第一节 发行市场和交易市场200

考点1：证券发行市场的含义200

考点2：证券发行市场的构成201

考点3：证券发行与承销制度202

考点4：证券发行价格206

考点5：证券交易所的定义、特征与职能208

考点6：证券交易所的组织形式209

考点7：证券上市制度211

考点8：证券交易所的运作系统212

考点9：交易原则和交易规则213

考点10：中小企业板块215

考点11：创业板216

考点12：场外交易市场的定义和特征217

考点13：场外交易市场的功能218

考点14：我国的银行间债券市场219

考点15：代办股份转让系统221

第二节 证券价格指数222

考点1：股价指数的编制步骤222

考点2：股价平均数223

考点3：股价指数224

考点4：我国主要的股票价格指数225

考点5：我国主要的债券指数230

考点6：我国主要的基金指数232

考点7：国际主要股票市场及其价格指数——道琼斯工业股价平均数232

考点8：国际主要股票市场及其价格指数——金融时报证券交易所指数（FTSE100指数）233

考点9：国际主要股票市场及其价格指数——NASDAQ市场及其指数234

第三节 证券投资的收益与风险235

考点1：股票收益235

考点2：债券收益238

考点3：证券投资风险239

考点4：系统风险——利率风险240

考点5：系统风险——购买力风险241

考点6：非系统风险——信用风险241

考点7：收益与风险的关系242

第七章 证券中介机构245

第一节 证券公司概述246

考点1：我国证券公司的发展历程246

考点2：我国证券公司的发展特点247

考点3：证券公司的设立248

考点4：证券公司设立子公司的形式249

考点5：设立子公司的条件250

考点6：对证券公司的监管要求250

考点7：证券公司监管制度的演变251

第二节 证券公司的主要业务252

考点1：证券经纪业务252

考点2：证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务253

考点3：证券承销与保荐业务254

考点4：自营业务的决策和授权255

考点5：自营业务的操作管理256

考点6：资产管理业务的含义257

考点7：资产管理业务的种类258

考点8：资产管理业务的一般规定259

考点9：融资融券业务管理的基本原则260

考点10：证券公司IB业务261

第三节 证券公司治理结构和内部控制261

考点1：证券公司治理结构——股东及股东会261

考点2：证券公司治理结构——经理层263

考点3：证券公司内部控制的目标264

考点4：证券公司完善内部控制机制的原则264

考点5：证券公司内部控制的主要内容264

考点6：证券公司的合规管理266

考点7：证券公司综合治理工作的主要成果268

考点8：综合治理后的证券公司监管269

考点9：净资本及其计算270

考点10：风险控制指标标准271

考点11：监管措施273

第四节 证券登记结算公司275

考点1：证券登记结算公司的设立275

考点2：证券登记结算公司的组织机构275

考点3：证券登记结算公司的职能277

考点4：证券登记结算公司的有关业务规则278

第五节 证券服务机构279

考点1：证券服务机构的类别279

考点2：律师事务所从事证券法律业务的管理279

考点3：注册会计师执行证券、期货相关业务的管理281

考点4：证券、期货投资咨询机构管理282

考点5：资信评级机构从事证券业务的管理283

考点6：资产评估机构申请证券评估资格应符合的条件285

考点7：资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形285

考点8：证券服务机构的法律责任和市场准入286

第八章 证券市场法律制度287

第一节 证券市场法律、法规概述288

考点1：《中华人民共和国证券法》288

考点2：《中华人民共和国公司法》289

考点3：《中华人民共和国证券投资基金法》292

考点4：《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定293

考点5：《证券公司监督管理条例》296

考点6：《证券发行与承销管理办法》298

考点7：《证券公司融资融券业务试点管理办法》300

考点8：《证券市场禁入规定》302

第二节 证券市场的行政监管304

考点1：证券市场监管的意义304

考点2：证券市场监管的原则305

考点3：证券市场监管的目标306

考点4：证券市场监管的手段307

考点5：国务院证券监督管理机构308

考点6：国务院证券监督管理机构的职责和权限309

考点7：证券市场监管的重点内容——对证券发行上市的监管312

考点8：证券市场监管的重点内容——对交易市场的监管314

考点9：证券市场监管的重点内容——对证券经营机构的监管317

第三节 证券市场的自律管理318

考点1：证券交易所的主要职能318

考点2：证券交易所的一线监管权力319

考点3：对证券交易活动的管理320

考点4：证券交易所对上市公司的管理320

考点5：中国证券业协会的自律管理321

考点6：中国证券业协会的职责322

考点7：中国证券业协会的自律管理职能322

考点8：证券业从业人员的资格管理323

考点9：证券业从业人员诚信信息管理325