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绪论1

第一章 融资融券交易担保概述4

第一节 融资融券交易4

一、融资融券交易的含义4

二、融资融券交易的特点7

三、融资融券交易的账户体系10

四、融资融券交易的法律关系12

五、融资融券交易的功能分析18

第二节 融资融券交易担保36

一、我国融资融券交易担保制度的历史发展36

二、融资融券交易担保的管理49

第二章 我国融资融券交易担保机制的现状分析53

第一节 我国融资融券交易现行担保机制的运行概述54

一、法律框架54

二、我国融资融券交易担保品的种类及管理55

第二节 我国融资融券交易现行担保机制的法律困境58

一、融资融券担保机制自身设计缺陷59

二、与我国《民法通则》《物权法》的冲突61

三、与我国《担保法》的冲突62

四、与我国《信托法》的冲突64

第三节 我国融资融券交易现行担保机制的实践障碍67

一、投资者破产情形的实践障碍68

二、证券公司破产情形的实践障碍69

三、证券公司行使股东权的实践障碍70

四、投资者行使股东权的实践障碍71

第三章 域外融资融券交易担保制度研究72

第一节 美国融资融券交易担保制度72

一、美国融资融券交易模式73

二、美国融资融券法律框架74

三、美国融资融券担保机制75

第二节 日本融资融券交易担保制度84

一、日本融资融券交易模式84

二、日本融资融券的法律框架87

三、日本融资融券担保机制88

第三节 我国台湾地区融资融券交易担保制度92

一、我国台湾地区融资融券交易模式92

二、我国台湾地区融资融券法律框架94

三、我国台湾地区融资融券担保机制95

第四节 我国香港特别行政区融资融券交易担保制度103

一、香港融资融券交易模式103

二、我国香港特别行政区融资融券的法律框架105

三、我国香港特别行政区融资融券担保机制107

第五节 域外融资融券交易担保机制比较分析115

第四章 融资融券交易担保制度的理论选择118

第一节 融资融券交易担保的让与担保构造118

一、理论基础的检视119

二、让与担保机制的法律思考125

第二节 融资融券交易担保的信托构造132

一、理论基础的检视132

二、信托担保机制的法律思考134

第三节 融资融券交易担保的质押担保构造141

一、理论基础检视141

二、质押担保机制的法律思考144

第四节 融资融券交易担保的账户质押构造148

一、基础理论检视148

二、账户质押机制的法律思考151

第五节 融资融券交易担保的最高额质押构造154

一、基础理论检视154

二、最高额质押机制的法律思考154

第五章 我国融资融券交易担保机制的出路158

第一节 最高额质押概述158

一、最高额质押的含义158

二、最高额质押的特性159

第二节 最高额质押与其他几种担保制度的比较162

一、融资融券中最高额质押与让与担保制度162

二、融资融券中最高额质押与信托制度164

三、融资融券中最高额质押与质押担保制度166

四、融资融券中最高额质押与账户质押168

五、最高额质押担保机制的可行性与优越性171

第三节 融资融券最高额质押担保的设定181

一、质押协议181

二、担保物及担保范围的确定184

三、担保的期限189

四、担保的登记和公示190

第四节 担保双方的权利义务191

一、证券权的引入191

二、担保物的使用193

三、质权人的权利和义务194

四、出质人的权利和义务203

第五节 最高额质押担保下的融资融券交易流程206

一、交易流程206

二、客户条件208

三、客户征信调查208

四、信用评级209

结语211

附录 融资融券最高额质押范本合同214

主要参考文献222

后记232